正大期货8月25日讯 监管最新通报了深圳地区证券、基金、期货及投顾公司二季度投诉处理全貌。从结果来看，投顾公司的合规风险、基金经理管理能力的市场质疑，券商佣金与服务的纠纷，仍是亟待重视的核心问题。
正大期货官网数据显示，剔除无效投诉后，辖区需办理投诉件环比增幅超三成、同比增幅超四成，其中投顾公司投诉量激增超2倍，虚假宣传问题占比超八成；同时，不同类型机构投诉处理“办结率”“和解率”分化明显。
正大期货官网从机构类型看，各领域投诉表现分化显著：
正大期货官网投顾公司：投诉量“飙升”，以684件占比超四成（45.03%），环比增加474件、增长225.71%，同比增加492件、增长256.25%，成为拉动投诉总量上升的核心因素；
正大期货官网券商：投诉量586件，环比减少55件、下降9.39%，但同比仍增加153件、增长35.33%，延续“同比增、环比降”的压降态势；
正大期货官网基金公司：投诉量207件，环比减少52件、下降20.08%，同比增加13件、增长6.7%，压降效果持续显现；
正大期货官网期货公司：投诉量42件，环比增加12件、增长40%，同比减少6件、下降13.04%，环比小幅反弹但同比仍处低位。
正大期货官网针对二季度投诉情况，监管对四类机构明确了整改方向，要求机构要积极回应投资者的诉求，从源头压降投诉量，应重视客户服务问题。
正大期货官网首先，证券、基金机构要减少“客服电话无人接听”“客户经理不回复”等客服问题引发的投诉，不得在开转销户、基金申赎中设置不合理障碍；针对“服务佣金投诉高发”“基金经理管理水平不足投诉增长”等情况，针对性制定解决方案；
正大期货官网其次，期货机构开户时重点提示佣金费率、强制平仓条款，业务中及时通知平仓、补仓等重要信息；
正大期货官网第三，投顾公司要加强销售推介合规管理，梳理第三方获客情况，强化第三方合作机构管理，严禁非法招揽业务，从源头减少虚假宣传投诉。
正大期货官网监管还要求各机构建立健全内部投诉办理程序，指派专人接收12386平台转办投诉，积极回应投资者诉求，严格按照平台要求在20个交易日内办结；情况复杂的，可申请延期一次，杜绝“超时办理”问题。
正大期货官网监管在通报中尤其明确了投顾公司需专项整改和解率的问题。监管提到，各类机构要针对共性问题梳理业务流程、制定解决方案，并加强行业交流；特别指出“投顾公司和解率已连续两个季度大幅下降”，需积极采取对应措施改善和解情况。
正大期货官网券商开转销户拖延成新增高发问题
正大期货官网具体来看，二季度投诉涉及32家券商，从投诉内容看，三大问题占比超四成：
正大期货官网1.业务通知解释办理不到位，占比22.18%，且连续多个季度居首；
正大期货官网2.佣金实际费率高于约定费率，占比12.29%，佣金纠纷持续高发；
正大期货官网3.拖延拒绝开转销户，占比10.24%，与“拒绝调佣或退佣”共同成为上半年新增高发问题。
正大期货官网值得注意的是，证券经营机构投诉处理表现较好，整体办结率88.91%、和解率62.29%，环比分别提升17.62个、4.57个百分点，多数机构“双率”有所改善。
正大期货官网基金经理能力被高投诉
正大期货官网此外，二季度投诉涉及23家基金公司，投诉问题同样也有三个方面：
正大期货官网1.业务通知办理解释不到位（21.74%）；
正大期货官网2.基金经理管理水平不足/不作为（20.77%），为本季度新增高发问题；
正大期货官网3.申购赎回受限（19.81%），自一季度成为高发问题后延续增长态势。
正大期货官网从处理效率看，基金经营机构办结率95.65%（环比+5.07个百分点），持续维持高位；和解率48.79%（环比+8.86个百分点），环比改善明显。
正大期货官网14家投顾公司涉诉，虚假宣传占比超八成
正大期货官网684件投诉涉及14家投顾公司，投诉量前三均为深圳本地机构，两家投诉高增长。
正大期货官网投诉问题高度集中在虚假宣传、夸大服务效果上，占比达到83.78%，且该类投诉已连续多个季度居高不下。
正大期货官网期货公司佣金纠纷连续居首，9家机构涉诉
正大期货官网42件投诉涉及9家期货公司，中信期货（13件，环比+30%）、先锋期货（10件，环比+150%）、平安期货（9件，环比+50%）位列前三。
正大期货官网投诉焦点集中在两大领域，分别是佣金纠纷（35.71%）、客户服务问题（23.81%），其中佣金纠纷已连续多个季度居于高位。不过，期货经营机构投诉处理“双率”环比提升显著，办结率85.71%（环比+15.71个百分点）、和解率50%（环比+23.33个百分点），整改效果突出。
正大期货官网投诉处理“双率”分化
正大期货官网值得一提的是，二季度辖区需办理的1519件投诉中，已办结1156件、和解831件，整体办结率76.1%、和解率54.71%，环比分别微升0.11个、0.76个百分点，但“双率”持平的背后是机构间的显著分化，证券、基金、期货公司“双率”均有提升，而投顾公司“双率”大幅下滑，形成鲜明对比。
正大期货官网此外，二季度辖区机构共收到12386平台督办工单20件，环比减少7件、下降25.93%，但同比增加18件、增长900%。督办原因中，95%为“投资者反映投诉事项答复结果与实际不符”，5%为“超时办理”，涉及6家证券机构（10次）、3家基金机构（8次）、2家证券投资咨询机构（2次），期货机构无督办记录。
正大期货官网监管要求券商、基金、期货公司等从源头压降投诉量
正大期货官网监管提到，各类机构积极回应投资者的诉求，从源头压降投诉量，应重视客户服务问题，减少因客服电话无人接听、客户经理不回复、沟通解释不到位等原因引发的投诉。
正大期货官网券商在投资者开转销户、基金申购赎回等业务办理方面不得设置不合理的障碍，针对服务佣金投诉高发的情况，研究解决方案。
正大期货官网基金公司应关注反映基金经理管理水平不足、不作为投诉量增长的情况，针对性采取措施。
正大期货官网期货公司在开户签署相关协议、办理业务时应对佣金费率、强制平仓条款等进行重点提示，及时将平仓、补仓等重要信息通知投资者。
正大期货官网投顾公司应加强销售推介的合规管理，加强对第三方合作机构的管理，严禁非法招揽业务。
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